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管理人如何正確履職
作者:潘惠展律師  來源:本站  發表時間:2019-10-22 10:23:45  點擊:996

      當前處在經濟轉型時期,困境企業進入破產程序是大勢所趨。隨著破產案件的大量增加,管理人責任糾紛案件數量也在快速增長。債權人及其他利害關系人對管理人的履職要求越來越高,管理人履職風險越來越大。但是到目前為止,破產相關領域的立法仍然非常不完善,《企業破產法》僅籠統規定了管理人的職責以及違背忠實、勤勉義務應承擔法律責任,但是對管理人辦理破產案件的操作流程沒有具體的規定。在這樣的背景下,管理人如何正確履職以避免職業風險,是作為管理人必須面對的問題。下面根據本人辦理的幾個破產案件談幾點體會。
      第一、提高管理人專業素養,防范履職風險。
      管理人履職要處理大量復雜疑難的法律事務,有些直接決定了破產案件辦理的成功與否。要做到每一個案件中的決策都有充分的法律依據,經得起歷史的檢驗和推敲,管理人除了應當熟知相關法律規定,還應專注破產法領域的動態、新聞、政策,提高團隊的整體履職能力。
      1、始終秉持審慎盡職原則。在債權審查、破產財產的管理和處分以及債權催收等各環節嚴守相關法律規定,避免履職過程中出現重大過失。比如債權審查不夠嚴謹,對不該確認的債權以及已過時效的債權予以確認;財產接管未履行法定程序,造成接管財產與實際不符;怠于催收債權、應履行撤銷權而未盡職責、對董監高利用職權侵吞的財產不予行使追回權,以及對董監高違反忠實勤勉義務不予追究責任等等,這些都是管理人履職過程中極易產生的民事責任。
      2、堅守管理人的忠實義務,堅決避免刑事風險。管理人對破產財產的管理和處分應當嚴格依法進行,加強自我約束和監督,避免出現財務人員侵占、挪用破產資金,以及收受他人財產而作出不利于破產財產的決定等職務犯罪行為。
      3、建立完善的內部風控體系,從各個環節嚴格把關,規范債權審核、貨幣資金的管理、公開選任中介機構以及公開處置破產財產等履職行為,避免管理人職業風險。
      第二、準確把握管理人在破產案件中的定位。
按照破產法的規定,管理人由法院指定和決定更換,由法院決定報酬,因此管理人應當對法院負責。管理人不是哪一方的代理人,管理人履職在一定程度上是法院職能的延伸。因此,管理人需要很好地協調與法院、債權人、債務人以及政府之間的關系。
      1、雖然管理人履職是法院職能的延伸,但是在履職過程中具有相對獨立性。管理人向法院提交的每一份文件都將作為管理人履職是否到位的重要證據。比如管理人審查債權后提交的債權確認表,經過債權人會議核查和法院裁定才能最終得到確認。管理人審查債權是依法相對獨立于法院行使債權審查權,法院如果認為審查錯誤或者有瑕疵,可以在裁定中予以糾正。這些在破產案件的審理卷宗都會有所體現,因此履職過程中管理人在完成法院交辦的事項的同時,也要保證相對的獨立。
      2、在處理破產案件當中,管理人重要的一項工作是與債權人之間的溝通。債權人在破產案件中與其他利害關系人之間的利益沖突尤為明顯。管理人履職當然應當充分保護債權人的合法權益,但也應當注意保護的限度。首先向債權人表明管理人客觀中立履職的立場,打消債權人的顧慮;同時對債權人進行破產法思維的宣傳,使之了解破產法的運行模式。
      3、理清債務人財產與管理人之間的法律關系。依據現行破產法的規定,債務人財產仍屬債務人所有,而債權人的債權又都指向債務人財產。因此,管理人必須在現行法律框架下尋找管理人接管、管理、處分債務人財產的法律依據,以及權力行使的邊界,進而確定基本原則和規則,在履職中做到不缺項,不越位。
      4、管理人履職應當有大局觀。
當債務人喪失清償能力的時候,可供債權人分配的財產有限,在多方利益沖突和博弈中,如何做到平衡保護各方利益是最能體現管理人履職水平的。我國破產法第一條規定了多元化保護的目標和價值,并沒有完全局限于債權人利益保護,而是包括了債權人、債務人和社會公共利益的均衡保護。管理人應當有大局意識,在具體個案中對債權人和債務人利益以及社會公共利益三者之間尋找平衡點。管理人履職過程中,各方利害關系人都在監督破產管理人的履職行為,即便在破產案件結束之后仍然在監督,這也要求管理人的履職行為要經得起歷史的考驗。
      5、正確處理和政府及相關部門之間的關系。
從大量的破產案件實踐中,我們可以深刻的體會到破產案件是一項系統工程,除了要解決公平清償債務等法律問題,還會遇到土地、信用、稅務以及職工安置、社會穩定等一系列問題。各方訴求不同,稍有不慎就會引發群體事件。政府恰恰可以利用其協調能力和資源配置能力,以最低的成本、最高效的方法,快速處置這些社會問題,迅速化解社會矛盾。因此管理人需要和政府部門進行有效的溝通,形成政府、法院、管理人處理破產事務的良性循環。
      綜上,破產管理人是一項相對高風險的職業,在享受法定職責的同時,也承擔相應的法律風險。管理人團隊的負責人應當制定內部操作的流程,把控案件質量,充分發揮內部監督的風險控制作用。 


   
潘惠展律師    河北合明律師事務所


      河北合明律所合伙人,刑事業務部主任。衡水仲裁委員會仲裁員,衡水市人民檢察院民行訴訟監督案件專家咨詢委員會成員,中國法學會會員。執業以來,專注于刑事辯護業務和企業破產業務的研究,曾承辦諸多有重大影響的案件。

 

 

 
 
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